由于文学理论学科的复杂性，加之初学者对这一学科知识的储备有限，从而对文学理论的性质和形态等存在认识不足、理解不深的问题。因此，对于文学理论这门学科的学习，需要在掌握基本概念和原理的基础上，自主思考各个知识点之间的关系，并尝试理解文学理论研究名家的相关经典论述，以增强对抽象内容的认识和理解。思考以下问题对学习本编内容很有帮助：

1．文学有哪些基本要素？

2．文学与文学研究的区别是什么？

3．文学批评、文学理论、文学史之间的关系是什么？为什么说三者不可分离？

4．为什么说文学鉴赏不是文学研究？

5．作品鉴赏在文学研究中的作用是什么？

6．如何理解文学研究的客观性与相对性？

7．如何理解马克思主义文学理论的核心和优越性？

8．马克思是如何论述文学与社会关系的？

第1章　文学理论的性质和形态

1.1　复习笔记

一、文学理论的性质

（一）文学理论的学科归属

1．文艺学概述

文艺学是一门以文学为对象，以揭示文学基本规律、介绍相关知识为目的的学科，包括文学理论、文学批评和文学史三个分支。

（1）文艺学的系统性

文学具有多维、复杂、广延性强等特点，文艺学作为对文学的完整的研究，其也应是一个复杂的系统，即它是由若干相互联系但又具有不同科学形态的分支构成的知识体系。

（2）文艺学研究的发展

①无论在中国还是在西方，最早研究文学的学问往往被称作“诗学”“诗论”，即以对文学中最早发生的诗歌这一体裁的研究来统领对整个文学的研究。直到19世纪，整个文学研究基本上仍处于笼统的未分化的状态。

②20世纪以来，各门科学迅速发展，分工更加明确具体，加之文学实践的需要、文学研究视角和方法的成熟多样化，使得文艺学形成若干相互独立又相互联系的分支，严格意义上的文学理论也作为文艺学的一个分支得以成立。

（3）文艺学的分支

国内外文学理论界一般把文艺学区分为文学理论、文学批评和文学史三个分支。这三个分支一方面各自有其独特的研究范围、对象、任务和功能，另一方面又相互联系、渗透和作用。三者间的关系具体表现为：

①区别

a．文学理论是对文学的原理、文学的范畴和判断标准等类问题的研究。

b．文学批评或文学史是对具体的文学艺术作品的研究。

②联系

a．文学理论要以文学史所提供的大量材料和文学批评实践所取得的成果为基础。

b．文学史、文学批评又必须以文学理论所阐明的基本原理、概念、范畴和方法为指导，离开这种指导，文学史、文学批评就失去了活的灵魂，成为一堆混乱的材料的堆砌和随心所欲的感想的拼凑。

2．文学理论的学科归属

文学理论是文艺学三个分支之一，与其他分支有极其密切的联系。它通过对文学问题的审视，侧重于研究文学中带一般性的普遍的规律，力图指导、制约其他分支的研究，但其本身又必须建立在对特殊的具体的作品、作家和文学现象的研究基础上。

（二）文学理论的对象和任务

1．文学四要素的观点

美国当代文艺学家M. H. 艾布拉姆斯在《镜与灯——浪漫主义文论及批评传统》一书提出了文学四要素的著名观点，他认为文学作为一种活动，总是由作品、作家、世界、读者四个要素组成：

2．文学理论的任务

（1）文学活动作为人类的一种精神活动，有一个历史发展过程，它是随着时代的发展而发展的，从而显示出不同历史阶段的特征，这就构成了文学活动发展论。

（2）文学活动作为人类的一种特殊的精神活动，从总体上来研究文学活动区别于其他活动的特殊性质，这就形成了文学活动本质论。

（3）社会生活是一切种类的文学艺术的源泉，但社会生活本身还不是文学，社会生活的原料必须经过艺术家的艺术创造，才能变成文学文本，而研究作家如何根据生活进行艺术创造的过程和规律，就形成了文学创造论。

（4）作家创作出来的文学文本在阅读、研究和批评中变成了作品，文学作品是一个复杂的结构，其中题材、形象、语言、结构、风格等都是作品构成中的重要问题，而研究作品的构成因素及其相互关系，这就形成了作品构成论。

（5）文本一定要经过读者的阅读、鉴赏、批评，才能变成审美对象，才能变成有血有肉的活的生命体，读者接受的过程和规律，就形成了文学接受论。

（三）文学理论的应有品格

1．文学理论的实践性

（1）文学理论是对古今中外一切文学活动实践的总结，它的出发点和基础只能是文学活动的实践。先有文学活动的实践，然后才会有文学理论的概括。

（2）文学理论的实践性品格，不但在于它来源于文学活动的实践，而且也在于它必须经得起文学活动的实践的检验。

（3）对待马克思主义的文艺理论的态度：一要坚持，二要发展。

2．文学理论的价值取向

文学活动的价值取向应该是民主的、科学的和现代的。

（1）民主的。即以提倡广大人民的审美情趣和审美理想为依归，而不能以少数人的审美情趣和审美理想为依归。

（2）科学的。即科学形态的文学理论要通过摆事实、讲道理，揭示文学活动的规律，总结出文学创作和欣赏的经验，具有深厚的学理性，不是一味迎合某种政治的需要。

（3）现代的。即发展文学理论，就必须面向现代化、面向世界、面向未来，人类社会已经向现代化迈进，文学理论也必须实现现代性的创新。

二、文学理论的形态

（一）文学理论形态多样化的依据

文学理论的形态与文学研究的客体及视角密切相关。文学活动在意向上可以理解为两个过程：

1．文学创作-文学作品-文学接受过程。

2．文学生产-作品价值生成-文学消费过程。

正是由于同一客体可以形成多对象，并运用多视角、多方法加以研究，文学理论就形成了多样化形态。

（二）文学理论的基本形态

1．从文学创作-文学作品-文学接受这一流动系统看

（1）文学创作是对社会生活的反映，反映论这个马克思主义的哲学视角，是揭示文学活动的基本视角，因此以反映论为基础的文学哲学是文学理论的一个基本形态。

（2）创作-作品-接受的过程，是一个心理转换过程，因此采用心理学的视角，建立起文学心理学才能切入这些特殊的心理行为进行研究，文学心理学是文学理论的又一重要形态。

（3）创作-作品-接受的过程，又是一个符号化的过程，文学接受首先要破译语言符号，而文学符号学也理所当然地成为文学理论的一种基本形态。

（4）创作-作品-接受系统又是特殊的信息系统，从创作到作品发表，是特殊信息的传播，文学接受则是特殊信息的接收，从文学接受再到文学创作则是信息的反馈。这样一来，从信息学的视角来研究文学活动必然会形成一个新的学科——文学信息学。

2．从文学生产-作品价值-文学消费这个流动的系统来看

（1）从文学生产到文学消费是一个组织起来的社会文化过程，社会学的视角无疑是一个重要的视角，文学社会学无疑是文学理论一种重要的形态，而且在所有的形态中具有特别重要的地位。

（2）文学生产到文学消费的过程，又是文学艺术价值的产生、确立和确证过程。艺术价值在文学生产中产生，在文学作品中得以确立，在文学消费中得以确证。因此，由价值学视角所形成的文学价值学可以、也必然成为文学

理论的一种形态。

（3）面对创作-作品-接受和文学生产-文学价值-文学消费这统一的文学活动系统，还有一种把各种视角和方法融合在一起的理论，这就是文学文化学。

3．小结

文学理论的基本形态包括文学哲学、文学社会学、文学心理学、文学符号学、文学价值学、文学信息学和文学文化学。

【知识点引申】

弗洛伊德谈文学创作的心理学动因：①人的潜意识中存在欲望，欲望之中对人产生决定性的欲望是性欲；②在社会规范中，欲望是受到压制的，因而人们需要通过一定的途径来释放自己的欲望；③欲望的释放需要合乎社会的规范并被社会所接受，艺术就成为了一种方式。综上，艺术是力比多的体现，艺术是艺术家避免崩溃的工具。

『名家名论』

人文学科的重心在于具体和个别的事实，而个别的事实只有在参照某种价值体系时才能被理解。

——李凯尔特

画者画物，度物象而取真。